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關于征求《海鹽縣政府產業基金管理辦法(征求意見稿)》意見的通知


  • 發布時間:2019-10-15
  • 發布單位:縣財政局
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根據我省行政規范性文件制定管理的相關規定,現將《海鹽縣政府產業基金管理辦法(征求意見稿)》予以公布,征求公眾意見。公示期內如有修改意見或建議,請以書面或電話形式反饋至海鹽財政局企業與金融科。

公示日期:2019年10月15日至2019年10月20日

聯系電話:0573-86122356

地址:海鹽縣武原街道新橋北路168號

郵編:314300

海鹽縣財政局

2019.10.15



海鹽縣政府產業基金管理辦法(征求意見稿)


根據《浙江省財政廳關于印發浙江省轉型升級產業基金管理辦法的通知》(浙財企〔2019〕4號)精神,《浙江省財政廳關于規范政府產業基金運作與管理的指導意見》(浙財企〔2015〕70號)和《浙江省財政廳關于印發浙江省政府產業基金投資退出管理暫行辦法的通知》(浙財企〔2016〕93號)規定,為更好地發揮我縣政府產業基金的政策引導作用,規范政府產業基金運行與管理,促進經濟健康運行與發展,制定本辦法。

第一章  總  則

第一條 縣政府產業基金(母基金)(以下簡稱縣產業基金),是由縣政府主導設立、按市場化方式運作的政府投資基金。其設立宗旨是發揮財政政策導向作用,實現政府引導與市場化運作的有效結合,引導金融資本和社會資本支持我縣實體經濟發展,促進優質資本、項目、技術、人才在我縣聚集,推進我縣創業創新和產業轉型升級。

第二條 縣產業基金按照“聚焦戰略取向、突出政策引導、堅持市場運作、合理防范風險”的原則進行運作管理。

第三條 縣產業基金實行所有權、管理權、運營權相分離的管理運作體制,按市場化原則規范運作。

第二章 運 作 模 式

第四條 縣產業基金與鎮(街道)產業基金及社會資本、金融資本開展合作,采取“定向基金”、“非定向基金”以及“直接投資”等模式進行運作,并積極探索各類創新業務,吸引各類高端資源要素集聚海鹽。

第五條 定向基金是指由縣產業基金、鎮(街道)產業基金、社會資本以私募方式共同組建,委托專業投資機構進行運作管理,以縣內特定重大產業項目為投資標的的股權投資基金。定向基金采取多元化出資結構,通過出資各方合理制衡,實現利益共享、風險共擔。

第六條 定向基金采取縣、鎮(街道)聯動。原則上基金規模不低于3億元。縣產業基金及鎮(街道)產業基金合計出資比例不超過基金規模40%(其中縣產業基金出資比例不超過基金規模30%)。定向基金出資結構中,與產業項目方非關聯的獨立第三方社會資本出資比例不低于基金規模20%,特別重大項目經縣政府產業基金領導小組審定可不受本條所設規模及出資比例限制。投資決策由縣政府產業基金領導小組審議決定。

第七條 非定向基金是指縣產業基金、鎮(街道)產業基金、社會資本等以私募方式共同組建,委托專業投資機構進行運作管理,投向非特定對象的股權投資基金。

設立非定向基金,一般為參股子基金形式。由子基金的運作主體制定專門的組建方案和投資決策程序,報縣政府產業基金領導小組審定后由子基金運作主體自主組織實施。投資決策由非定向基金投資決策委員會審議決定。縣產業基金派出觀察員對項目擁有一票否決權。

非定向基金中縣產業基金出資比例不超過基金規模的30%(天使基金不受此限制)。與執行事務合伙人及基金管理人非關聯的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于基金規模的20%。政府需要特別支持的重點領域,經縣政府產業基金領導小組審定后,縣、鎮(街道)兩級產業基金出資比例可不受本條所設比例限制,超出比例部分由鎮(街道)基金負責出資。

第八條 非定向基金對單個企業的投資總額原則上不高于基金規模的30%,且單個企業占股比例不超過30%,投資范圍為注冊在我縣企業。

第九條 “直接投資”是指縣產業基金可對全縣性重大項目直接投資,具體可根據不同類別的投資對象,采取新設公司、參與增資、受讓股權等投資方式,鎮(街道)產業基金可參照執行。縣產業基金在直投項目中占股比例一般不超過20%,且不為第一大股東,投資決策由縣政府產業基金領導小組審議決定。直投項目中涉及非現金資產的,需經具備資質的資產評估機構進行評估,并按有關規定備案。

第十條 縣產業基金參股的項目,可采取委派董事、監事、觀察員等形式進行管理,依法行使股東權利、開展投后管理、辦理股權退出等事務,但不參與項目日常經營管理。

第三章 設  立

第十一條 定向基金由縣經信局、非定向基金由相關鎮(街道)根據產業發展和項目推進等需要提出相應基金組建方案,經縣政府產業基金領導小組審議后報縣人民政府批準設立。

基金組建方案應包括:設立背景和目標、基金規模、組織形式、投資領域、發起人和基金管理機構、管理架構、項目遴選程序、投資決策機制、投資托管、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配、經營期限等,并附報基金章程或合伙協議(草案)。

基金投資期限最長不超過8年,確需延展投資期的,應按規定程序報批后確定。

第十二條 縣產業基金合作設立的各類子基金,原則上委托專業投資機構按市場化運作和管理。選聘的專業機構應符合以下基本條件:

1.在中華人民共和國境內依法設立,且已在相關主管部門或行業自律組織登記備案,注冊資本不低于500萬元,最近3年不存在重大違法違規行為;

2.有固定營業場所及與其業務相適應的軟硬件設施,應向符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會第105號令)等規定的合格投資者募集資金;

3.具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

4.至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員,且有3個(含)以上股權投資的成功案例;

天使基金運營機構不受上述條款1限制。

第十三條 相關主體提出的定向基金、非定向基金組建方案及定向基金、非定向基金、直投項目等投資方案,要結合政策目標明確投資進度;對受托管理的專業投資機構有特殊要求的,由方案提出部門明確具體條件,面向社會選聘。

第十四條 基金運營機構管理費用按照基金章程約定和委托管理協議由基金出資機構支付,原則上按照基金規模的一定比例和過往管理業績確定。

第四章 運  行

第十五條 基金投資項目應符合國家和省、市、縣產業政策以及我縣相關產業發展規劃,所投領域應具備良好的產業基礎條件,有一定的人才、技術、項目儲備,重點投向高端裝備制造(核電關聯)、新能源及環保、電子信息(數字經濟)、智能家居及建筑工業化、新材料、生產性服務業、健康、高強度緊固件、時尚輕紡、綠色紙業等我縣“415”產業,并根據省委省政府和縣委縣政府戰略部署及時作出調整。不得投向高污染、高能耗、落后產能等國家和省禁止、限制發展行業。

第十六條 基金從事業務必須遵守國家法律法規,不得從事以下業務:

1.投資二級市場股票、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

2.從事擔保、抵押、房地產(包括購買自用房地產)、委托貸款等業務;

3.向任何第三方提供贊助、捐贈等支出;

4.吸收或變相吸收存款,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

6.發行信托或集合理財產品募集資金。

經縣政府產業基金領導小組批準的需要特別支持的重點領域或創新業務,不受上述條款限制,法律法規明文禁止的除外。

第十七條 基金運營機構應建立嚴格的風控合規體系和內部管控制度,定期向基金出資機構報送產業基金運作、財務報表及投資進展、股本變化等情況。

第五章 退  出

第十八條 充分發揮市場機制作用,實現政府出資合理退出。縣產業基金退出應遵照“事先約定、市場運作、程序規范、有效監管”原則進行。縣產業基金對外投資運作時,要在章程協議中事先設計好政府出資部分的退出通道,明確讓利方式,建立適時退出機制。

第十九條 縣產業基金出資合作設立子基金或直投項目,一般應當在存續期滿后按照章程協議約定條件終止并實施退出。確需延長存續期限的,應按規定程序報批后與其他出資方按照章程協議約定的程序辦理。

存續期未滿,但已達到章程協議約定的預期目標或符合規定情形的,經各方出資人協商一致并按規定程序報批后可適時提前退出。

第二十條 縣產業基金退出主要采取股權轉讓、份額轉讓、股票減持、減少資本、清算等方式。

(一)股權轉讓方式,是指將公司制子基金(直投項目)中的政府出資按照法定程序全部或部分轉讓給其他股東或以外的法人及自然人。

(二)份額轉讓方式,是指將合伙制子基金(直投項目)中的政府出資按照法定程序全部或部分轉讓給其他合伙人或以外的法人及自然人。

(三)股票減持方式,是指縣產業基金參股投資企業公開上市后,政府出資所持有股票按照法定程序在二級市場公開轉讓減持。

(四)減少資本方式,是指縣產業基金的政府出資部分無法實現轉讓或回購時,與其他股東協商通過減資程序實現退出。

(五)清算方式,包括破產清算和解散清算。破產清算是參股投資子基金(直投項目)因不能清償到期債務,政府出資依照破產法相關程序進行清算后退出;解散清算是指參股投資子基金(直投項目)按照章程協議約定的解散事由出現或被責令終止,政府出資按法定程序清產核資后退出。

(六)其他方式,是指縣產業基金采取信托、資產管理計劃等契約制模式,政府出資按契約約定條件進行轉讓或贖回的方式實現退出。

第二十一條 縣產業基金退出應當在各方出資人的共同監督下組織實施,并將政府出資部分和歸屬政府的投資收益,按照規定辦理政府出資退出及收益收繳手續。

第二十二條 縣產業基金與各合作出資方應按照“利益共享、風險共擔”的原則,明確約定收益處理和虧損負擔方式。退出時產生的歸屬于政府的本金和投資收益,除明確規定繼續用于縣產業基金滾動使用外,應按規定及時上繳財政部門。縣產業基金與社會資本合作設立子基金發生的虧損應由出資各方共同承擔,政府以出資額為限承擔有限責任。

第二十三條 縣產業基金退出,應當根據有關法律法規并按照章程協議約定的條件、方式辦理退出手續;章程協議沒有約定的,原則上應當在依法設立的產權交易機構中采取公開掛牌方式辦理退出,并事先應聘請具備資質的中介機構對出資權益進行評估,作為確定產業基金退出價格的重要參考依據。

第二十四條 縣產業基金采取轉讓方式退出,如轉讓雙方為國有全資公司或國有獨資企業的,由雙方全體股東一致同意,經縣政府產業基金領導小組審議后報縣人民政府批準,縣產業基金所持股權(份額)可以協議轉讓或無償劃轉。

在不違反相關監督管理要求和公平競爭原則下,轉讓方可以對意向受讓方的資質、商業信譽、行業準入、資產規模、經營情況、財務狀況、管理能力等提出具體要求。

第二十五條 采取定向基金或非定向基金等子基金模式運作的,縣產業基金應與其他出資人約定,有下述情況之一時,縣產業基金可選擇提前退出:

(一)章程或協議簽署后超過6個月,其他出資人未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的;

(二)產業基金撥付子基金賬戶1年以上,子基金未開展投資業務的;

(三)發現其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。

出現下列情形的,由各方出資人協商一致后,經縣政府產業基金領導小組審議報縣人民政府批準后,縣產業基金及時退出:

(一)參股子基金或直投項目發生重大失誤或嚴重虧損,已無力繼續經營的;

(二)參股子基金或直投項目存在違法違規行為,被行政機關責令終止的;

(三)發現存在其他危及產業基金安全或法律法規禁止從事業務的。

第二十六條 基金管理機構、基金出資機構、基金運營機構以及基金托管銀行等應密切配合、有序銜接、高效組織產業基金退出的方案制定、價值評估、材料報送、方案審定、協議簽署和價款收取等工作。

第二十七條 基金運營機構根據委托管理協議負責基金退出的籌劃工作,應在基金存續期滿或符合規定情形時,及時制定退出方案(包括收益分配及政府出資讓利或虧損負擔內容,下同),經內部決策程序后形成書面決議,向縣政府產業基金領導小組報告。

第二十八條 縣產業基金退出方案經縣政府產業基金領導小組審議同意后,交由基金運營機構具體組織實施。基金運營機構應按照經規定程序批準的退出方案,根據國家有關規定報經基金監管部門審批后及時辦理產業基金退出手續,完成相關協議簽署及價款收取等后續工作。

第六章 讓  利

第二十九條 為了更好地發揮縣產業基金的政策引導作用,縣產業基金退出時可適當讓利,但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。國家另有規定的除外。

第三十條 縣產業基金實現收益的,可向合作對象進行讓利,具體讓利對象包括子基金運營機構和其他社會出資人;縣產業基金出資部分無收益或虧損的,不得采取政府補貼形式向合作對象支付收益。縣產業基金出資部分實現收益的,不得超出稅后收益總額向合作對象讓渡收益。

第三十一條 縣產業基金與社會資本合作設立的子基金及直投項目,可以事先約定讓利標準,并在章程協議中通過設置相應指標明確讓利條件。縣產業基金退出時,經考核達到章程協議約定的讓利條件的,縣產業基金按照章程協議約定進行讓利。

第七章 管  理

第三十二條 縣產業基金管理機構在縣政府產業基金領導小組統一領導下根據各自職責開展工作。

(一)縣財政局主要職責:負責縣政府產業基金領導小組辦公室的日常工作,籌措落實財政出資資金,制定縣產業基金管理辦法,開展對縣產業基金的財務監管、收益收繳和考核評價,并負責政策指導和統籌協調。

(二)鎮(街道)及產業主管部門主要職責:圍繞當地經濟社會發展戰略和產業政策調控導向,研究提出相關領域基金投資方向,為項目投資提供對接服務,參與產業基金管理辦法的研究制定、投資決策、行業監管和考核評價。相關主體負責跟蹤產業基金投資項目實施并把控投資風險。

第三十三條 縣產業基金出資機構根據授權行使縣產業基金出資人職責,與社會資本共同組建有限公司或有限合伙制企業,依照相關法律設立和登記基金法人機構,登記完成后向中國證監會授權機構備案。負責對縣產業基金運作進行日常管理和指導,定期對基金投資運作情況、資金使用情況、財務收支情況等進行監督檢查。做好產業基金年度財務審計和運營機構的考核評價,定期向縣政府產業基金領導小組報送基金運作情況。縣產業基金出資機構可根據需要采用委托第三方機構對縣產業基金實行專業化管理。

第三十四條 縣產業基金運營機構根據縣政府產業基金領導小組的要求和出資機構的委托,按照委托協議約定負責縣產業基金的日常投資和運作工作。具體負責收集縣產業基金的投資合作意向,按照投資計劃對擬投資合作項目進行盡職調查、入股談判、擬定章程或合伙協議、投后管理、基金退出等專業化運作,定期向政府基金出資機構報送縣產業基金運作情況。

第三十五條 基金管理與運行中,基金運營機構、基金出資機構、基金管理機構、基金托管銀行及有關責任人員存在損害國家利益及其他社會出資人、相關當事人合法權益的,涉及犯罪,按相關法律處理,違紀行為以相關規定處理。對已履職盡責的投資項目,如發生風險造成投資損失,相關人員可予以免責。


第八章 附  則

第三十六條 本辦法自發文之日起施行。《海鹽縣政府產業基金管理暫行辦法》(鹽財企〔2018〕106號)同時廢止。本辦法實施前已簽約項目,按照原管理辦法執行。

第三十七條 本辦法由縣財政局負責解釋。


相關鏈接:關于《海鹽縣政府產業基金管理辦法》(征求意見稿)征集期間的反饋意見和采納情況


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